云南省2015年《证券交易》证券自营业务的决策与授权考试试题.docx

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云南省 2015 年《证券交易》之证券自营业务的决议与授权 考试一试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最切合题意) 1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利抵达投资者账户日及配股缴款认购开端日为 __日。 (R 为股权登记日 ) A.R+1 B.R+2 C.R+3 D.R+4 2、2007 年,我国财政部刊行 15500 亿元人民币特别国债的目的是()。 A.增加国有商业银行的资本金 B.填补政府赤字 C.扩大公共开支 D.购置美元外汇 3、投资者申购基金,由登记机构在投资者的基金账户中登记,表示投资者所持 有的基金份额的 __,投资者赎回基金份额, 取得款项,由登记机构在投资者的基金账户中注销,表示投资者所持基金份额的 __。 A.减少;减少 B.减少;增加 C.增加;增加 D.增加;减少 4、国际债券是指一国借钱人在国际证券市场上以 __为面值向 __投资者刊行的债券。 A.本币;本国 B.外币;外国 C.本币;外国 D.外币;本国 5、以召募方式建立股份有限公司的,倡始人认购的股份不得()。 A.少于公司股份总数的 35% B.少于人民币 5000 万元 C.多于公司股份总数的 35% D.多于人民币 3000 万元 6、下列财产管理业务的风险中,属于法律风险的是 __。 A.因发生内情交易行为受各处分而致使的损失 B.因向客户许诺利润或保本受各处分而致使的损失 C.因投资证券超规模、超比率受各处分而致使的损失 D.因将客户财产管理业务与自营业务混淆操作受各处分而致使的损失 7、对于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的选项是 __。 A.营业部应在为投资者保密的前提下,实时宣布新股认购配号及中签号 精选 B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应当婉言谢 绝 D.客户凭本人身份证、资本卡或授权权限,能够在柜台查问交易结果或证券及资本余额等 8、公司型基金和契约型基金的区别,下列不包括 __。 A.资本的性质 B.基金的运营依据 C.基金的申购程序不同 D.投资者的地位 9、证券从业人员违犯《证券业从业人员执业行为准则》的规准时, __有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院 10、现代投资理论盛行之后,学术剖析派别投资剖析的哲学基础是 __。 A.效率市场理论 B.股票价值决定其价钱 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价钱围绕价值波动 11、A 公司权证的某日收盘价是 6 元, A 公司股票收盘价是 24 元,行权比率为 1。第二天 A 公司股票最多能够上升或下跌 10%,则权证第二天的涨跌幅比率为 __。 A.10% B.40% C.50% D.60% 12、独立董事的产生由()选举决定。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.创办大会 13、价值型股票基金与成长型股票基金()。 A.风险同样 B.无法比较 C.风险较高 D.风险较低 14、根据《证券法》的规定,证券公司更改注册资本,必须经 __批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监察管理机构 15、根据中国证监会《证券刊行与承销管理办法》规定,刊行人及其保荐人应经过 __的方式确定股票刊行价钱。 精选 A.投票 B.询价 C.调研 D.人为规定 16、__描绘了价钱和利率的二阶导数关系。 A.凹性 B.凸性 C.曲率 D.弹性 17、某公司想运用 4 个月期的 S&P500 股票指数期货合约来对冲某个价值为 2100000 美元的股票组合,当时的指数期货价钱为 300 点,该组合的 " 值为 1.50。一份 S&P500 股指期货合约的价值为: 300× 500 美元 =150000 美元。因而应卖出的指数期货合约数目为()张。 A.10 B.14 C.21 D.28 18、证券投资剖析是指人们经过各样专业性剖析方法对影响证券价值或价钱的各样信息进行综合剖析以判断 __的行为。 A.证券价钱 B.证券价值 C.证券价值或价钱及其改动 D.证券价钱走势 19、下列选项中能够担当证券公司独立董事的人员的是 __。 A.为该证券公司及其关系方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B.在该证券公司或其关系方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C.拥有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人 D.从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上 20、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 __分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易 )。 A

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