证券投资顾问胜任能力模拟考试.doc

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证券投资顾问胜任能力模拟考试 一、选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 1. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。 A.证券投资顾问(正确答案) B.理财规划师 C.理财顾问 D.证券分析师 2. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于( )年。 A. 10 B. 3 C. 5(正确答案) D. 1 3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供( )。 A.适当的投资建议服务(正确答案)

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