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PAGE PAGE 10 附件4 四川凌峰航空液压机械有限公司法律风险管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简“称公司”） 的法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌峰航空液压机械有限公司全面风险管理办(法暂行)》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。 第二条 企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业及其员工做出的不规范行为导致的与，企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。 第三条 企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险“。外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境法、律环境、政策环境等因素引发的法律风险。“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产 行为、经营行为等。由于引发因素是企业自身能够掌控的所，以企业内部 法律风险是防范的重点。 第四条 本办法中所称法律风险管理是，指公司围绕战略目标，通过 在管理的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流培程育，良好的风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理制度体系、风 险管理组织体系和风险管理信息系统和内部控制系统为，实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第二章 法律风险管理及职责分工 第五条 公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组在，公 司全面风险管理委员会领导下开展工作管，理层、审计处、财务管理处、规划发展处等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。 第六条 法律风险防范领导小组及各职能部门职责一、法律风险管理领导小组及职责： （一）法律风险管理领导小组组 长：总会计师 副组长：规划发展处处长 成 员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处，设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。 法律风险管理办公室：规划发展处主要负责人：规划发展处处长 （二）职责：负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见， 审定公司法律风险控制制度。 二、各部门职责： （一）各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任人，履行本部门的法律风险控制职能执，行具体的法律风险管理制度建， 立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面合、理的风险控制办法，并针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。 （二）对公司法律风险状况和法律风险管理能力及水平进行评价提， 出完善公司法律风险管理和内部控制的建议对，重大法律风险点进行日常分析监控。 （三）对所涉及并承担法律风险管理职责的人员进行每年不少于两次的风险管理培训。 第三章 法律风险的评估、识别与防范 第七条 风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价，包括对公司各项管理制度、各项经营发展计划、经营与投资方案的事前风险评估。 第八条 公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。 （一）风险辨识 附件一 中航工业集团法律风险库 附件一 中航工业集团法律风险库（模板） 风险 一级风二级风 风险域险类名险类名 所属 风险行为法律责 风险主风险辅风险行行为判 法律意 法律 对应法规任和后 案例 相关部相关部 编号 称 称 为 定标准 性质 条文 果 见 门 门 模板说明：风险信息区 模板说明：法律信息区 说明： 说明： 模板说明： 管理信息区 说明： 1、风险编号按一定规则进行，风险域根据风险6综、法规条文包括国家级、地方10、将风险库中 合特征划分； 级和部门规章等条文； 的风险事件进 2、各级风险类是按照风险业务流程分类规范进7行、法律责任和后果，指法律规行相关性关联， 整理分解； 定的最直接的责任后果； 按照主相关和 3、风险信息区是法律风险库的主体内容，风险8行、法律意见是针对具体法律风辅相关，形成法为基础，风险行为严格按照法律风险的定义界定险；行为或风险案例提出的律师律风险行为的 4、行为判定标准：判定风险事件发生与否，必专须业意见； 部门矩阵。 有明确的判定材料或依据； 9、案例：对企业各类诉讼和非 5、所属法律性质：判断风险事件所属法律性质诉，讼案例的收集汇总，包括诉 违规、违约、侵权、不当或者怠于行使权力； 讼、仲裁、调解、和解、行政类 （行政处罚、行政复议）等案件； （二）风险测评 1、法律风险按照法律风险发生的可能性和影响程度两个测评