2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(49).pdf

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析49 一、单选题(共60题) 1.流动性风险应急计划应符合以下（）要求。①合理设定应急计划触发条件②规定应急程序和措施，明 确各参与人的权限、职责及报告路径③列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间④充分 考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性 A ：①②③ B ：①②④ C ：②③④ D ：①②③④ 【答案】：D 【解析】：考查对流动性风险应急计划的认识。 2.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。 A ：价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券 B ：时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 C ：价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 D ：客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖 【答案】：C 【解析】：审题，题目问的错误的是B、C选项前四个字是不一样的时间优先就是要求在相同的价格申报 时，应该与最早提出该价格的一方成交，C项错误。 3.根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。①证券经纪业 务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 A ：①②③ B ：①②④ C ：①③④ D ：②③④ 【答案】：A 【解析】：本题考查证券资产管理业务相关知识点。证券公司必须将证券资产管理业务与证券经纪业 务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作。 4. （2021年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按 照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 A ：中国证券投资者保护基金有限责任公司 B ：证券交易所 C ：中国证监会 D ：中国证券业协会 【答案】：A 【解析】：按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行职责之一：证券公司 被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定 对债权人予以偿付。 5.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（） 四个阶段，即所谓的景气循环。 A ：繁荣萧条衰退复苏 B ：繁荣衰退萧条复苏 C ：复苏繁荣萧条衰退 D ：萧条繁荣衰退复苏 【答案】：B 【解析】：考查经济周期循环的四个阶段。 6.申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利 息。 A ：1 B ：2 C ：3 D ：5 【答案】：A 【解析】：申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年 的利息。 7.按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。 A ：股票涨幅较大 B ：股票跌幅较大 C ：根据需要 D ：突发事件影响证券交易的正常进行 【答案】：D 【解析】：考查影响股价变化的政策及制度因素。 8. （2021年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（） A ：基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计 核算等多个环节 B ：在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值 C ：从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分 D ：基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好 【答案】：D 【解析】：基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金 资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心 位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金 的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值。 9.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。 A ：甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责 B ：乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％ C ：丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产 D ：丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股 【答案】：C 【解析】：主板上市公司增股所需满足的条件。除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交 易性金融资产和可供出售