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四川省期货从业资格《基础知识》考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户
提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,
致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》
关于()的规定。
A.合规执业
B.专业胜任
C.竞争准则
D.不正当竞争
2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
3、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是6 月指数期货合约的交割日。4
月 1 日的现货指数为1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点,市场冲击成
本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;
投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的 0.5%,则4 月 1 日时的无套利区间是__。
A.[1606,1646]
B.[1600,1640]
C.[1616,1656]
D.[1620,1660]
4、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
5、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元,买入价格为 19510 元,前一成交价为
19480 元,那么该合约的撮合成交价应为__。
A.19480 元
B.19490 元
C.19500 元
D.19510 元
6、某套利者以63200 元/吨的价格买入 1 手(5吨/手)10 月份铜期货合约,同时以63000 元/
吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格
分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为__。
A.价差扩大了 100 元/吨,赢利 500 元
B.价差扩大了 200 元/吨,赢利 1000 元
C.价差缩小了100 元/吨,亏损 500 元
D.价差缩小了200 元/吨,亏损 1000 元
1
7、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人
应当对期货公()负责。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
9、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。
A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
10、沪深300 股指数的基期指数定为__。
A.100 点
B.1000 点
C.2000 点
D.3000 点
11、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总
经理报告并申请批准,该总经理()。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
12、4 月初黄金现货价格为 200 元/克,某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出,决
定对其进行套期保值,该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓,7 月初,
黄金现货价格跌至 192 元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓
价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A.203
B.193
C.197
D.196
13、结算准备金余额的计算公式应为__。
A.当日结算准备金余额=上一交易 日结算准备金余额+上一交易 日保证金+当日交易保证金+
当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B.当日结算准备金余额=上一交易 日结算准备金余额-上一交易 日保证金+当日交易保证金+
当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C.当日结算准备金余额=上一交易 日结算准备金余额+上一交易 日保证金-当日交易保证金+
当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D.当日结算准备金余额=上一交易 日结算准备金余额-上一交易 日保证金-当日交易保证金+
当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
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