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四川省期货从业资格：期货交易所考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__ 。 A ．收付期货保证金 B ．划转期货保证金 C ．代理客户从事期货交易 D ．协助办理开户手续 2 、是公司制交易所的最高权力机构。 A ：董事会 B ：股东大会 C ：理事会 D ：监事会 3 、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__ 。 A ．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B ．卖方会员将标准仓单提交给交易所 C ．交易所将标准仓单分配给买方会员 D ．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者 4 、通过期货交易形成的价格的特点有__ 。 A ．公开性 B ．权威性 C ．预期性 D ．周期性 5 、依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机 构是__ 。 A ．中国证监会 B ．中国期货业协会 C ．期货保证金安全管理机构 D ．期货交易所 6 、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交 易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲 （）。 A ．应当视为按市价交易 B ．可以视为按市价交易 C ．因指令不明，无法执行该指令 D ．可以拒绝执行 7 、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__ 。 A ．由于期货公司选择不当等原因而给 自身带来的风险 B ．一个国家政局动荡时产生的风险 C ．由于 自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D ．政策性风险 8 、期货交易所实行。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 A ：涨跌停板制度 B ：保证金制度 C ：当日无负债结算制度 D ：持仓限额制度 9 、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略 A ：基本分析 B ：技术分析 C ：风险管理 D ：止损止盈 10、有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。 A ．20% B ．80% C ．60% D ．40% 11、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。 A ．《中华人民共和国宪法》 B ．《中华人民共和国民法通则》 C ．《期货交易管理条例》 D ．《期货公司管理办法》 12、任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式 进行标准化合约交易，实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取 比例低于合约（或者合同）标的额（）的，为变相期货交易。 A ．10% B ．20% C ．30% D ．50% 13、是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买 入或者卖出约定标的物(包括期货合约) 的标准化合约。 A ：期货合约 B ：期权合约 C ：股票 D ：有价证券 14、当合约到期时，以__进行的交割为实物交割。 A ．结算价格进行现金差价结算 B ．标的物所有权转移方式 C ．卖方交付仓单 D ．买方支付货款 15、下列关于期货投机者的说法，正确的有__ 。 A ．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用 自己的资金去冒险 B ．期货投机者利用期货市场转移价格风险 C ．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D ．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约 16、期货市场的市场风险包括__ 。 A ．利率风险 B ．汇率风险 C ．权益风险 D ．商品风险 17、金融期货的套期保值者有金融市场的__ 。 A ．投资者(或债权人) B ．融资者(或债务人) C ．生产商 D ．进出口商 18、在国际期货市场上，套利交易的佣金一般。 A ：比单盘交易的佣金费低 B ：是单盘交易的佣金费的两倍 C ：等同于单盘交易的佣金费 D ：比一个单盘交易的佣金费要高，但又不及一个回合单盘交易的两倍 19、一般的套利方式包括__ 。 A ．跨时期套利 B ．期现套利 C ．跨品种套利 D ．跨市场套利 20 、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__ 。 A ．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违 约风险的共同担保资金 B ．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C ．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案 D ．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金 和期货交易所自有资金代为承担