2023年期货从业资格题库含答案【模拟题】.docx

2023年期货从业资格题库 第一部分 单选题(200题) 1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】：D 2、期货合约与远期现货合约的根本区别在于（ ）。 A.前者是标准化的远期合约，后者是非标准化的远期合约B.前者是非标准化的远期合约，后者是标准化的远期合约C.前者以保证金制度为基础，后者则没有D.前者通过1冲或到期交割来了结，后者最终的履约方式是突物交收【答案】：A 3、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】：B 4、期货市场的()可以借助套期保值交易方式，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】：D 5、人民币远期利率协议于（ ）年正式推出。A.1997B.2003C.2005D.2007【答案】：D 6、期货公司应当对客户进行（　　）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】：C 7、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。 A.500B.1000C.1500D.3000【答案】：B 8、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】：C 9、根据下面资料，回答下题。A.买入1000手B.卖出1000手C.买入500手D.卖出500手【答案】：D 10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】：C 11、以下最佳跨品种套利的组合是（ ）。 A.上证50股指期货与沪深300股指期货之间的套利B.上证50股指期货与中证500股指期货之间的套利C.上证50股指期货与上证50D.上证50股指期货与新加坡新华富时50股指期货之间的套利【答案】：A 12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】：B 13、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】：B 14、一般地，利率期货价格和市场利率呈()变动关系。A.反方向B.正方向C.无规则D.正比例【答案】：A 15、9月1日，某证券投资基金持有的股票组合现值为1.12亿元，该组合相对于沪深300指数的β系数为0.9，该基金持有者担心股票市场下跌，决定利用沪深300指数期货进行套期保值，此时沪深300指数为2700点。12月到期的沪深300指数期货为2825点，该基金需要卖出（ ）手12月到期沪深300指数期货合约，才能使其持有的股票组合得到有效保护。A.138B.132C.119D.124【答案】：C 16、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　　）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】：C 17、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（ ）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.当地工商管理部门【答案】：A 18、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。A.处以违法所得5倍罚款B.处以违法所得3