企业合规不起诉制度研究.pdfVIP

目录 中文摘要I AbstractIII 绪论1 （一）选题背景与意义1 （二）研究现状1 （三）研究方法4 （四）本文的创新之处5 一、企业合规不起诉制度概述6 （一）企业合规不起诉内涵6 1.企业合规不起诉的概念6 2.企业合规不起诉的特征7 （二）企业合规不起诉的价值9 1.有助于加强对企业的司法保护9 2.有助于激励企业加强内部治理9 3.有助于检察机关加强社会治理10 4.有助于贯彻宽严相济刑事政策10 （三）企业合规不起诉与相关刑事制度的关系11 1.企业合规不起诉与认罪认罚从宽制度的关系11 2.企业合规不起诉与刑事和解制度的关系12 二、企业合规不起诉的法律依据与实践运行14 （一）企业合规不起诉的法律依据14 1.企业合规不起诉的实体法依据14 2.企业合规不起诉的程序法依据15 3.企业合规不起诉的检察权依据16 （二）企业合规不起诉的实践模式17 1.检察建议模式17 2.附条件不起诉模式20 3.企业合规不起诉模式的评价与选择23 三、企业合规不起诉运行中存在的问题25 （一）适用对象界定不清25 （二）刑罚条件存在局限性26 （三）合规考察期设置不合理27 （四）合规计划有效性不足27 四、企业合规不起诉制度设计29 （一）企业合规不起诉立法路径选择29 1.扩大附条件不起诉制度的适用范围29 2.设立独立的企业合规不起诉规范程序30 （二）企业合规不起诉制度内容设计31 1.企业合规不起诉的适用对象31 2.企业合规不起诉的刑罚条件32 V 3.企业合规不起诉的考察期限33 4.企业合规不起诉的考察标准34 结语38 参考文献39 致谢 论文独创性声明 论文使用授权声明 VI 绪论 （一）选题背景与意义 近些年来，我国刑事领域出现了一些新形势、新变化。第一，重型犯罪占比降低， 相反，轻型犯罪占比升高，成为我国刑事犯罪中的绝大多数。例如，2019 年全国法院判 1 [ ] 处3 年有期徒刑及以下刑罚的人数占比高达83.2% 。第二，检察机关逐渐开始重视对 “少捕慎诉慎押”刑事政策的落实。例如，2021 年全国检察机关共不捕38.5 万人，与 [2] 上年相比提高了65%；不诉34.8 万人，与上年相比提高了39.4% 。第三，在疫情影响 下，加强对企业尤其是民营企业的司法保护成为共识。例如，2020 年最高检为落实中央 对疫情防控常态化条件下的企业复产、复工建设，发布了服务保障 “六稳”“六保”的 意见，意在强调检察工作应当更加灵活务实，既要重视对企业犯罪治理的法律效果，也 3 [ ] 不能忽视由此产生的社会效果 。与此同时，如何改变单一的刑罚追诉机制，对企业犯 罪案件进行多元化处理，以应对司法刑事领域出现的这些新变化，成为司法实务界与理 论界关注的重点。在此背景下，最高人民检察院于2020 年开始了大刀阔斧的企业合规 不起诉改革，为新形势下的企业犯罪治理提供了一条崭新的路径。截止到目前，企业合 规不起诉改革仍处于试点探索阶段，许多规定还没有落实到立法之中，而作为一项新制 度不可避免的会面临理论上认识不足、实践中运行不畅等问题。因此，对当前探索中的 企业合规不起诉进行系统研究，以提出解决这些问题的方法，确保其尽快上升为