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证券公司融资融券业务管理办法 中国证券监督管理委员会，根据《中国证券法》和《中国证券投资基金业务暂行规定》，制定本办法。 第一章 总 则 第一条 为促进股票市场健康发展，切实提高融资融券业务安全性和社会服务能力，维护投资者利益，根据《中国证券法》和《中国证券投资基金业务暂行规定》，制定本办法。 第二条 金融存管机构、期货经营机构、证券公司融资融券业务管理办法（以下简称“本办法”），用于规范金融存管机构、期货经营机构和证券公司融资融券业务及相关行为，保护投资者利益。 第四条 经营机构应当在开展融资融券业务时，依法依规遵循一般原则，加强对投资者的教育服务，保护投资者合法权益，健全风险管理机制，不得利用融资融券业务从事违法活动。 第二章 质押式融资融券 第五条 投资者通过质押方式融资融券，指投资者以质押股票或有价证券作为融资融券担保品，由证券公司参与融资融券业务，且证券公司接受投资者质押的证券发放的融资资金、融券债券的方式。 第六条 投资者在融资融券业务中，应当履行抵押权方的债权人责任，向担保方（证券公司）披露融资融券的相关资讯，并按照合约约定支付融资融券服务费、融资融券利息等费用。 第七条 证券公司在开展融资融券业务过程中，应当加强管理，健全风险防控措施，严格执行融资融券合同，全面披露融资融券业务信息，负责把持、收集、监控质押的证券，争取使融资融券合同的抵押目标达到最佳结果。 第八条 投资者通过买断方式融资融券，指投资者自愿参与融资融券业务，向证券公司购买融资融券业务所涉及证券的行为。 第九条 投资者在融资融券业务中应当合法取得、持有和使用融资融券业务所涉及的证券，按照有关法律、法规及中国证券监督管理委员会的规定履行义务。 第十一条 本办法自公布之日起施行。 第十二条 本办法所称证券公司，包括中央国家机关、省级国家机关成立的证券公司，以及全资控股的证券分支机构和子公司。 第十三条 全国证监会可根据证券市场发展需要，随时修改或调整本办法，发布文件，并公告实施。