2023年证券从业考试题库附参考答案【黄金题型】.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.国家开发银行D.邮政储蓄银行【答案】：C 2、（　　　）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】：B 3、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ） 。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C 4、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　　）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】：D 5、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】：B 6、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（ ）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】：C 7、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】：A 8、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ） 。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：A 9、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（ ） A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】：B 10、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】：D 11、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】：C 12、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（　　　）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】：D 13、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（　　　）。?A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】：D 14、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（ ）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】：D 15、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（　　　）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】：B 16、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（ ） 。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】：A 17、有限责任公司变更为股份有限