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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】：C 2、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】：A 3、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】：A 4、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。A.市场禁入B.予以取缔C.进行训诫D.通报批评【答案】：B 5、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（　　　）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】：D 6、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ） 。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】：C 7、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】：A 8、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】：A 9、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ） 备案。A.基金委托人B.国务院证券监督管理机构C.证券行业协会D.基金行业协会【答案】：D 10、按照债券形态分类，无记名国债属于（　　　）。?A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】：A 11、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】：B 12、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【答案】：C 13、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　　　）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】：D 14、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（　　　）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】：C 15、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（　　　）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】：B 16、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（　　　）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】：B 17、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ） 的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】：C 18、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（　　　）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】：D 19、区域性股票市场实行的制度是（　　　）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】：D 20、内幕交易的犯罪主体不包括（ ） 。A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消