2023年证券从业考试题库附参考答案（基础题）.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（ ）。A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】：C 2、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（　　　）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】：C 3、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。A.股票投资基金 债券投资基金B.证券投资基金 另类投资基金C.股权投资基金 风险投资基金D.证券投资基金 风险投资基金【答案】：B 4、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：A 5、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（　　　）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】：D 6、公开披露的基金信息不包括（）。 A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】：C 7、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ） 处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】：C 8、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30【答案】：A 9、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（　　　）。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】：C 10、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其( ) 结构特点决定的。A.负债B.盈利C.权益D.业务【答案】：D 11、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】：A 12、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ） 批准的业务资格。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】：C 13、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（　　　）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C 14、下列关于企业（ ）融资的表述正确的是（ ）。A.企业（ ）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式B.发行股票是企业（ ）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】：C 15、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：B 16、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ） 倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ） 年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】：D 17、证券公司应当在（　　　）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。 A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同【答案】：A 18、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】：C 19、（　　　）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。A.到期收益率B.当期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】：C 20、下列不属于境外上市外资股的特点的是（　　　）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值