2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).pdfVIP

丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关 试题库 (有答案) 单选题（共 30 题） 1、债券投资风险相对低于股票投资,是因为() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 B 2、张某是C 公司的财务总监，代理S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司 的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。 A.C 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 【答案】 C 3、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。 A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生 C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生 D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生 【答案】 B 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 4、股票代表着股东的（ ），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到 的资金，在公司存续期间是一笔（ ），股票的转让（ ）。 A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本 B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本 C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本 D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本 【答案】 C 5、国际长期资金流动主要包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 6、债券的开户合同应当包括（ ）事项。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 A.100 B.80 C.60 D.50 【答案】 C 8、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（ ）。 A.发行人是依法设立且持续经营 2 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良 好的组织机构 B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告 C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力 D.发行人规范运行 【答案】 A 9、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并 以书面和电子方式予以记载、保存。 A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 10、理事会理事长可以进行（ ）行为。 A.①②③ B.①③④ 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 C.②③④ D.①②④ 【答案】 A 11、全国性社会保障基金主要投向( )。 A.国债市场