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2023-06-26 发布于北京
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合规管理简报.doc

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合规管理简报 1.如何构建规范有效的合规管理体系合规管理工作的机制是预防、控制、监督、问责。在预防阶段做好制度与流程的设计，风险评估预警和合规培训工作；依托合规事项登记报告、重要事项合规审查、建立合规档案等方法实施控制；通过合规举报调查、合规评价、合规审计和测试等手段来达到监督的目的；以实施处罚与整改的问责过程，修订相应的制度流程过程来固化合规管理的成果。从而实现管理内容上，突出“商务”领域和活动，管理环节上，突出“预防”控制和把关，管理对象上，突出“权力”部门和人员，管理要求上，突出“从严”监督和追责。（一）健全合规管理组织架构，形成统一领导、分级管理、明确和落实