岗位廉洁风险点登记表--某某财务部.docxVIP

附件3： 岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限企业 岗位名称 部长 部门或单位 财务部 岗位职责 （见职权目录） 风险类型 风 险点及风险事件 1、对本员工作的重要性、重点性没有充分认识，不能将热情投入 思想道德 到工作中； 风险 2、理想信念摇动，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 3、放松自我拘束，故弄玄虚，个人私欲膨胀等风险； 4、法制意识淡薄，学习意识不强，违犯廉洁从业相关规定。 1、资本审批、费用报销把关不严等风险，致使不廉洁行为发生 岗位职责 2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人牟取利益 3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人牟取私利 风险 4、成心泄露企业财务数据和资料，牟取不正当利益 5、违规改变资本用途、扩大使用范围，致使不廉洁行为发生 6、财务数据不真切，出现“小金库”风险 1、亲属及部门人员依赖个人职权从中牟取私利 外部环境 2、利益迷惑或其他非正常影响，致使工作人员行为失范 风险 3、受不良社会民风的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良民风， 放松警惕，放松对自己行为的拘束监察，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险  风险等级 高中低 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现岗位人员（署名）：领导审核建议（署名）： 年月日年月日 注：1．部门人员登记表由部门负责人审核； 2．部门负责人登记表由主管领导审核； 3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。 附件3： 岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限企业 岗位名称 部长助理 部门或单位 财务部 岗位职责 （见职权目录） 风险类型 风 险点及风险事件 1、对本员工作的重要性、重点性没有充分认识，不能将热情投入 思想道德 到工作中； 风险 2、理想信念摇动，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 3、放松自我拘束，故弄玄虚，个人私欲膨胀等风险； 4、法制意识淡薄，学习意识不强，违犯廉洁从业相关规定。 1、资本审批、费用报销把关不严等风险，致使不廉洁行为发生 岗位职责 2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人牟取利益 风险 3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人牟取私利 4、成心泄露企业财务数据和资料，牟取不正当利益 5、财务数据不真切，出现“小金库”风险 1、亲属及部门人员依赖个人职权从中牟取私利 外部环境 2、利益迷惑或其他非正常影响，致使工作人员行为失范 风险 3、受不良社会民风的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良民风， 放松警惕，放松对自己行为的拘束监察，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险  风险等级 高中低 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现岗位人员（署名）：领导审核建议（署名）： 年月日年月日 注：1．部门人员登记表由部门负责人审核； 2．部门负责人登记表由主管领导审核； 3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。 附件3： 岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限企业 岗位名称会计部门或单位财务部 岗位职责（见职权目录） 风险类型风险点及风险事件 1、对本员工作的重要性、重点性没有充分认识，不能将热情投入 思想道德 到工作中； 2、理想信念摇动，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 风险 3、放松自我拘束，故弄玄虚，个人私欲膨胀等风险； 4、法制意识淡薄，学习意识不强，违犯廉洁从业相关规定。 1、原始凭据审核不严格，出现原始凭据不真切、不合法风险； 2、因工作失误，对票据审核不严格，出现违犯财务管理规定的风 岗位职责 险 3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人牟取私利 风险 4、成心泄露企业财务数据和资料，牟取不正当利益 5、不坚持原则，对违犯财务制度的现象不抵制，给单位带来损失 风险 6、记帐不规范，出现财务数据不正确风险 1、亲属及部门人员依赖个人职权从中牟取私利 外部环境 2、利益迷惑或其他非正常影响，致使工作人员行为失范 风险 3、受不良社会民风的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良民风， 放松警惕，放松对自己行为的拘束监察，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险  风险等级 高中低 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现岗位人员（署名）：领导审核建议（署名）： 年月日年月日 注：1．部门人员登记表由部门负责人审核； 2．部门负责人登记表由主管领导审核； 3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。 附件3： 岗位廉洁风险点登记表 单位：某某有限企业 岗位名称 出纳 部门或单位 财务部 岗位职责 （见职权目录） 风险类型 风 险点及风险事件 1、对本员工作的重要性、重点性没有充分认识，不能将热情投入 思想道德 到工作中； 风险 2、理想信念摇动，政治素质低，背离社会主义荣辱观； 3、放松自我拘束，故弄