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人工智能相关发明所属领域 技术人员认定研究 郑悦迪 内容提要：按照不同的标准，可以将人工智能相关发明划分为不同的类型。各国专利 法对“本领域技术人员”的功能和一般特征作出了大致相同的规定。与其他发明相比，人 工智能相关发明所属领域技术人员具有自身的特性：能够获知的现有技术范围广，应视作 由来自计算机领域和应用领域专家组成的团队；需要解决的技术问题复杂，抬高了专利创 造性的门槛，导致审查员或法官界定发明实际解决的技术问题更加困难；在人工智能工具 的辅助下，创造能力高，基于同一功能或目标跨领域寻求技术手段，以及组合已知技术要 素、集成功能模块成为常规做法。从技术领域归类、自然人属性要求、关于该领域技术水 平的固有认知以及人与机器对技术贡献程度的区分四个方面，人工智能对本领域技术人员 的认定提出挑战。为应对这些挑战，顺应人工智能相关发明所属领域技术人员的特性，包 括我国在内的不同国家对客体要件、创造性要件和充分公开要件作出特殊规定，也带来一 定的启示。 关键词：人工智能相关发明 本领域技术人员 现有技术 技术问题 创造能力 以人工智能、物联网、大数据等技术为主导的第四次工业革命正在以前所未有的速度 席卷全球，包括我国在内的世界各主要国家和地区纷纷将人工智能的发展上升至国家战略 层面。习近平总书记指出： ：“当前，我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转 变，知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变”“要健全大数据、人工智能、基因技 术等新领域新业态知识产权保护制度”。2017年7月8日，国务院印发《新一代人工智能 发展规划》，提出将建立人工智能技术标准和知识产权体系作为保障措施之一，明确要求 作者简介： ：郑悦迪，国家法官学院讲师，法学博士 ①习近平：《《全面加强知识产权保护工作激发创新活力推动构建新发展格局》，载《求是》2021年第3期，第4-8页 .101. 知识产权Intellectual Property (Monthly)No.3,2023 “加强人工智能领域的知识产权保护，健全人工智能领域技术创新、专利保护与标准化互 动支撑机制，促进人工智能创新成果的知识产权化”。 人工智能相关发明的类型 人工智能（Artificial Intelligence ）的概念最早由斯坦福大学计算机科学家约翰·麦卡锡提 出，目前关于人工智能尚无统一的定义。它通常是指用于执行需要人类思考的任务的计算 机程序。②该计算机程序基于事先设定的标准执行分析和决策功能，通过机器自动化、智 能化解决部分要求推理、理解和感知能力的任务。能够获得专利法保护的人工智能相关发 明本质上属于一种技术方案。世界知识产权组织（WIPO ）将涉及计算机技术的发明分为三 类：一是提高计算机的计算功能的发明；二是使用计算机运行特定功能的机器或者设备发 明；三是在创造不同领域的发明过程中使用计算机。人工智能相关发明也可以对应归入以 上三个类别的发明。此外，按照智能产业层级的不同，可以将人工智能相关发明划分为三 个层次：基础层发明，如数据存储、机器算法等；技术层发明，如机器学习、语音识别、 图像处理等；应用层发明，如无人驾驶、智能硬件等。①根据机器在最终发明创造成果中的 贡献程度，人工智能发明分为辅助生成发明、合作生成发明和独立生成发明。前两者统称 为以人工智能作为创造工具的发明，是指将机器学习、大数据分析以及深度数据分析的使 用融入创新活动中以获得某种结果的发明。独立生成发明则是机器在具有独立思维和自我 意识的条件下所做出的发明。 目前，人工智能技术的发展仍然停留在弱人工智能阶段，即仅仅聚焦于解决特定问 题，尤其是单一领域内的机器，而能够以人类所采用的抽象方式，从经验中进行学习的强 人工智能是否会实现、何时实现颇受争议。现实生活中，在发明创造中占主导地位，自主 运行且具有创造性的人工智能并不存在。换言之，当前的人工智能技术水平还不具备独立 思考能力和创造力。③专利审查和司法实践中，涉及的人工智能相关发明大多数是使用人工 智能作为创新工具的发明，故本文主要围绕这类发明分析如何认定