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深圳市 投资管理有限公司 筹建及运营方案 2014 年 4 月 30 日 资产管理有限公司筹委会 目 录 一、投资管理公司概览 1 二、工作计划及时间表 2 三、股东结构及资金管理模式 3 四、组织结构及管理团队 3 五、项目资金的投资管理 4 六、投资管理公司的收益与费用 9 七、投资管理公司的利润分配政策 9 八、投资项目的退出 10 九、投资项目的套现 11 十、投资项目组合 12 资产管理有限公司筹委会 1 一、投资管理公司概览 本投资管理有限公司依据《中华人民共和国公司法》的有关规定和相关法律 法规组建并注册成立。 公司名称 深圳市 投资管理有限公司 公司组建设立方式及注册地 自然投资人发起设立，注册地在深圳。 公司类型 有限责任制。 公司经营范围 投资管理、咨询；财务顾问；项目资金管理及投资；财务杠杆投资；理财咨询。 注册资本金 根据公司的发展状况为 10000 万元人民币。 公司注册地址 深圳市 法定代表人 主要发起人 鉴于本投资管理公司的设立宗旨和发展目标，本投资管理公司的发起人: 依据本投资管理公司筹建的基本意向，主要发起人初步选定： 左原龙、刘伟良、王峰、蒋丽、阿滨、高智康 资产管理有限公司筹委会 2 三、股东结构及资金管理模式项目投资人（N 个）PE私募投资资金财务杠杆私募投资资金主要发展方向 三、股东结构及资金管理模式 项目投资人（N 个） PE私募投资资金 财务杠杆私募投资资金 1、拟上市公司的股权投资及项目管理 2、资源性产业财务杠杆投资及项目操作 3、企业委托经营 4、不良资产处置 二、工作计划和时间表 日 期 工 作 负 责 方 2014 年 5. 7-5.11 5.11-5.30 6.1-7.15 7.1- 1. 确定发起人 2. 公司名称核准 3．起草公司章程 4．准备注册文件 5．注册资本金验资 6．完成工商注册、刻章、税务登记、组织机构代码证 7. 银行开户 8．董事会成立 9．投资委员会成立 10．召开项目投资推介会议 12 ．项目投资资金（ 万元- 万元）的筹集 13 ．项目投资资金到位 14 ．公司进入具体经营管理 自然人股东（N 个） 深圳 投资管理有限公司 资产管理有限公司筹委会 3 项目1项目2项目3项目4董事会行政人事部法务部项目管理部 项 目 1 项 目 2 项 目 3 项 目 4 董事会 行政人事部 法务部 项目管理部 委托管理和经营 项 目 5 四、组织结构及管理团队 股东大会 投资决策委员会 董事会秘书 董事长 总裁 资产管理部 管理团队建议： 1、董事会 董事长：左原龙 名誉董事长：刘伟良 董事：蒋丽、王峰 董事助理：曹建才 2、高管团队 资产管理有限公司筹委会 4 判断投资目标及政策投资决策 委员会共同批准顾问委员会提供经济事务咨询基金投资决策程序说明总裁：阿滨 判断投资目 标及政策 投资决策 委员会 共同批准 顾问委员会 提供经济事务咨询 基金投资决策程序说明 资产管理部总监：高智康 营运部总监：曹建才 3、投资决策委员会 董事会成员组成投资决策委员会，针对每个项目的投资决策，临时增加 1-2 名新的决策委员（主要是外聘有经验的律师或会计师及单个项目投资超过 2000 万元的投资人）。 五、项目资金的投资管理 1 、投资决策程序 依据项目资金投资管理目标及政策， 特制定本项目投资决策程序如下图， 以 作为项目整体投资策略及指引， 投资决策委员会及投资管理人在做出投资决定时 也将充分参照此策略及指引。 项目执行团队 评估投资建议 评估投资建议 及向项目执行 团队作出推荐 投资顾问 投资顾问 提供投资建议 深圳 投资管理公司负责物色、确定、审阅、评估投资及套现投资的机会， 执行投资及套现投资决定，以及监察投资项目。 在挑选直接投资项目时， 投资管理公司预期会收到来自多方对具有投资潜力 项目的推介，包括合作伙伴及其发展的推介来源网络。 资产管理有限公司筹委会 5 投资管理公司将根据资金管理的投资政策及投资决策委员会制定的投资指 引，评估不同来源的投资建议。 投资管理公司审阅及推荐的投资建议将会提交投资决策委员会以供考虑。 所有投资项目在实施前必须获得投资决策委员会三分之二成员的同意批准 方可执行。 各机构基本职能 股东大会 股东大会由全体投资人共同组成， 是投资管理公司的最高权力机构。股东大 会将依据公司的投资目标及政策， 制定公司的整体投资策略及指引， 并在必要时 对管理团队的经营和管理提出质询。 投资决策委员会 投资决策委员会由董事会全体成员及外聘临时顾问组成， 负责物色及评估投 资项目，并代表公司作出投资决定。 投资决策委员会在需要