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中电投安健环管理体系评估指南 安全健康环境治理体系评估指南 （化工）           2013 9 年 月 使用讲明    前言 本评估手册是在借鉴国内外先进治理体系审核思想和标准 基础上，依据 《中国电力投资集团公司安全健康环 境治理体系 （化工部分）》 内容而开发 评估工具，旨在测量和展现中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环 境风险治理水平和取得 绩效。本评估手册适用于化工企业。 通过评估手册中描述 最佳实践，关心践行集团公司安健环理念、方针和最高治理者 承诺，确认集团公司各 部门、各单位业务流程 畅通和职责 到位情形，并为集团公司全面评估各单位安健环治理水平提供依据。 为了确保体系评估 客观性，体系 评估及评估手册 应用需由通过专门课程培训 体系评估员进行。 评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了PDCA 评估思路，体系绩效 评判方法，和评估时 应要紧关注 内容，为体系评估员在进行体系评估时参考，在使用过程中，如发觉咨询题或有好 建议，请及时反 馈公司安全环保部。 本手册由中国电力投资集团公司组织编写和修订，征求了各分子公司 意见，在编写和修订过程中得到了安瑞 祺 （北京）国际风险治理顾咨询有限公司 大力协助。 评估原则 体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则，这些原则是得出相应评估结论 前提，以保证体系评估 客 观性和有效性： 基于风险。以风险为主线，评估企业内危害辨识、风险评估和风险操尽情形。 基于企业实际。按照评估企业的实际情形，评估与企业 产过程有关的危害及其可能导致的风险，及风险管控 情形。 基于合理的方法。评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提。 基于PDCA 循环。通过有关治理文件查阅、抽样询咨询和现场验证等方式，查证风险的闭环治理和连续改进情 形。 评估方式 在现场验证中，评估人员应注意按照企业的具体情形灵活地采纳适当的评估方式和方法，确保体系获得的评估 结果是一致同时客观的。 1）评估方式的选择 自上而下的方式 是指先到信息比较集中的部门了解总的情形，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。例 如，针对消防器材的治理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配和定位情形，按照厂区内消防器材 定位布置图，选择有代表性的样本到对应的部门或车间进行查证灭火器是否到位，类型是否一致，灭火器的定期检 查和更换情形等。 自下而上的方式 是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中治理的部门去评估。例 ，针对培训的评估，评估员先 到各部门查询职员同意培训的情形，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。 正向评估的方式 正向评估是指依据安健环体系运作的顺序进行评估。 从文件、标准内容查到实施情形；从活动和服务的开始 点到终端；从风险评估到操纵。这种方法能够系统地了解体系运行的整个过程，查证其接口和和谐情形，但耗时较 长。 逆向评估的方式 逆向评估是依据安健环体系运作的反向顺序进行评估。它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所 形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。 以风险为主线的评估方式 这种评估方法以识不的风险为评估线索，贯穿安健环治理体系全部要素，通过风险评估、风险操纵及状况的监 测，将安健环体系进行基于风险地系统评估。这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强，但在评估之前需要 做好充分的、科学的策划，评估人员的分工要专门合理。 按部门的评估方式 评估是以部门为中心，一个部门往往承担若干个要素的治理职能，评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估 清晰，不必反复去部门走访，效率高。此方法比较有用且受到被评估方的欢迎，然而最后还要按要素把各部门的评 估结果集中整理，得出总的结论。一样在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时，宜采纳按部门评 估的方式。 按要素的评估方式 评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去评估同一要素才能 到评估的 目的，每个部门要重复同意多次评估才算完成评估任务。这种方法的优点是目标集中，更易发觉企业安全治理与安 健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。 2）抽样 由于评估通常受到时刻和资源