2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docxVIP

2023年6月证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案 单选题（共50题） 1、下列关于保荐代表人的说法正确的是（ ）。 A.②③④ B.①②④ C.①③④ D.①②③ 【答案】 B 2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、 【答案】 C 3、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III 【答案】 D 4、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。 A.5万元以上30万元以下 B.5万元以上50万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下 【答案】 B 5、名下金融资产不低于人民币（　　）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。 A.2000万元 B.1000万元 C.500万元 D.300万元 【答案】 D 6、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 A.董事会 B.监事会 C.股东（大）会 D.高级管理人员 【答案】 A 7、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 A 8、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 D 9、不适用《中华人民共和国证券法》的是（ ）。 A.A股 B.B股 C.A股和B股 D.H股 【答案】 D 10、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.②③ B.②④ C.①③ D.③④ 【答案】 C 11、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（　　）年没有重大违反外汇管理规定的记录。 A.5 B.4 C.3 D.2 【答案】 C 12、自（　　）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。 A.2011 B.2012 C.2013 D.2014 【答案】 C 13、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（　　）。 A.①③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 14、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 15、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 16、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（　　），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（　　）。 A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍 【答案】 A 17、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 18、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。 A.①②③④⑤⑥ B.①②③④⑤ C.①②⑤⑥ D.③④⑤⑥ 【答案】 B 19、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（　　）。 A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 【答案】 A 20、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（　　），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。