2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印精品.pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 高分通关题库 A4 可打印版 单选题（共 30 题） 1、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与 第二性法律关系。下列说法中，错误的是（ ）。 A.①② B.③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 A 2、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不 同基金财产 A.独立性 B.相对性 C.绝对性 D.混用性 【答案】 A 3、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。 A.与持有本公司股份的其他公司合并 B.股东因对股东大会的收购存在异议 C.拟向控股股东发行股份 D.减少公司注册资本 【答案】 C 4、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④ 【答案】 C 5、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（ ）万元， 或者最近 3 年年均收入不低于（ ）万元。 A.200；20 B.300；30 C.500；50 D.1000；50 【答案】 C 6、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备 案。 A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行 【答案】 C 7、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出 决议，并经（ ）通过。 A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上 B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上 C.全体股东所持表决权的 2/3 以上 D.全体股东所持表决权的 1/2 以上 【答案】 B 8、根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（ ），操纵证券、 期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承 担刑事责任。 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（ ）进 行折算。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 10、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证 券的投资建议。 A.③④ B.①②③ C.①②③④ D.①② 【答案】 C 11、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 12、甲是A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配 利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定 的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 13、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件 的说法，正确的是（ ）。 A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格 B.有 1 亿元人民币以上的注册资本 C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员 D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 【答案】 D 14、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ） A.对外提供担保 B.股份奖励给本公司职工 C.减少注册资本 D.与持有本公司股份的其他公司合并 【答案】 A 15、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 C 16、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。 A.合伙企业 B.股份有限公司 C.企业分支机构 D.个人独资企业 【答案】 B 17、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具备 2 年以上保荐相关业务经历 B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证