【清单】合规管理清单97条.pdfVIP

合规管理负面清单 1 未按规定对投资、融资、并购重组、担保、关联交易、董监高任免等重大事项履行决策程序。 2 违反相关法律法规及监管要求，未真实、准确、完整、及时地披露公司信息。 一 公司治理 3 未按规定做好公司敏感信息管理和内幕信息知情人的登记工作。 4 违反规定程序或超越权限决定、批准和组织实施重大经营投资事项。 5 违反公司管理规定，未经决策、审批私自修改公司章程。 6 未经批准设立、变更、撤销分支机构。 7 授权非本单位人员办理分支机构工商注册及印章刻制。 任命非本单位人员担任分支机构主要负责人和管理人员或将分支机构主导权交给外部人员控制 8 和管理。 二 机构管理 9 未对分支机构主要负责人和管理人员进行明确授权，或未对其职务行为实施有效监管。 10 分支机构主要负责人越权从事经营活动。 11 未按工商行政主管部门的监管要求报送企业公示信息或及时办理变更手续。 12 在投标、企业备案等市场开发活动中使用虚假材料。 13 未经审批将公司资质出借给其他公司或个人使用。 14 在投标过程中，与其他投标人围标、串标获取项目。 15 通过花钱公关、金钱开道、利益输送等不正当手段获取项目。 三 市场开发 16 签订涉及围标、串标等违反法律、行政法规强制性规定的协议、合同。 17 违反规定，通过以低于成本的报价、放宽回款期限、超额支付销售返利等方式获取市场份额。 18 存在控股、管理关系的关联公司参与同一标段投标或者未划分标段的同一项目投标。 19 未经过公司领导层决策审批，参与合同条款严苛、经济效益较差的项目投标。 20 未对合作方、中介方的资信、实力进行调查和评估，与其签订合作协议参与投标。 违反联合国、欧盟、美国等国际组织、国家或我国的相关规定，在未进行风险评估的情况下， 21 直接或间接与受经济制裁的国家、企业或个人开展业务。 22 违反国际条约、国际惯例以及东道国相关法律法规、政策和监管要求。 四 国际业务 23 开展列入负面清单禁止类的境外投资项目。 24 违反国家关于对外投资相关法律法规、政策和监管要求。 25 对外签订“明为买卖，实为借款”的合同进行变相融资。 26 通过“明为买卖，实为借款”的无实物空转模式为他人融资提供“过票”服务。 五 贸易业务 27 仅为上下游企业垫资、开具发票，但未对货物实施有效管控。 28 签订无实质交易的合同，为他人洗钱或套取资金提供帮助。 29 未按规定履行决策审批程序，或未办理授权委托手续、超越授权投标、签订合同。 30 个人未经授权，以公司名义对外签订合同或出具担保、承诺。 六 授权委托 31 单位或个人无代理权权限、超越授权范围或在授权期限届满后，办理涉及公司的事务。 32 不要求交易对象提供授权文件或不审核其代理权限，与之签订合同或发生业务往来。 未对交易对象的资格信用、履约能力等进行调查或调查显示其资信较差、缺乏履约能力，仍与