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公司内部调查制度

一、总则

1.1目的

内部调查是公司内部的一种调查行为，旨在对公司内部涉嫌违法违规的行为进行调查取证，查明事实真相，提出处理建议，防止和纠正违法违规行为，维护公司的合法权益。内部调查的目的是确保公司的合规经营，保护公司的声誉和利益，促进公司的可持续发展。

1.2适用范围

本制度适用于公司内部所有涉及违法违规行为的调查行为，包括但不限于财务造假、贪污腐败、商业贿赂、泄露商业秘密、侵犯知识产权等。

二、内部调查的职责和权限

2.1内部调查的职责

内部调查的职责包括：

(1)对公司内部涉嫌违法违规的行为进行调查取证；

(2)对内部调查中发现的问题提出处理建议；

(3)对内部调查的结果进行分析和评估；

(4)对内部调查的过程进行记录和归档。

2.2内部调查的权限

内部调查的权限包括：

(1)要求被调查部门或个人提供与调查事项相关的文件、资料和信息；

(2)对被调查部门或个人进行询问和调查；

(3)对调查中发现的问题进行调查取证；

(4)对内部调查的结果进行分析和评估；

(5)对内部调查的过程进行记录和归档。

三、内部调查的程序和方法

3.1内部调查的程序

内部调查的程序包括：

(1)接受调查任务；

(2)制定调查方案；

(3)实施调查；

(4)撰写调查报告；

(5)反馈调查结果。

3.2内部调查的方法

内部调查的方法包括：

(1)访谈：通过与相关人员进行面谈，了解事实真相，收集证据和信息；

(2)查阅文件：查阅与调查事项相关的文件、资料和信息；

(3)现场勘查：对涉嫌违法违规的现场进行勘查，收集证据和信息；

(4)技术分析：对收集到的证据和信息进行技术分析，找出事实真相；

(5)财务审计：对涉嫌违法违规的行为进行财务审计，找出事实真相。

四、内部调查的报告和档案管理

4.1内部调查报告

内部调查机构应在调查结束后，撰写调查报告，并提交给公司管理层。调查报告应包括调查目标、调查范围、调查方法、调查结果和建议等内容。

4.2内部调查档案管理

内部调查机构应对调查过程中形成的文件、资料、证据等进行归档管理，确保调查档案的真实、完整和安全。内部调查档案是内部调查工作的重要成果，是调查工作质量的重要保障。

五、附则

5.1本制度自发布之日起实施。

5.2本制度的解释权归公司内部调查机构。