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审核计划编制要点

在目前的审核过程中，有相当一部分审核员乃至高级审核员，对现场见证评价审核活动的目的和意义理解、认识不到位；尤其在现场见证审核计划的编制过程中，更是存在不少错误的理解和认识，对现场见证审核计划编制的要求掌握不全面，常常导致后续的现场见证审核活动有效性不好或起不到应有的作用。

在GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》标准的7.6“审核员的评价”条款中，明确提出了：“应当根据审核方案程序，对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，以提供客观、一致、公正和可信的结果”的要求。”

在《质量管理体系审核员注册准则(第2版(修订1))》、《环境管理体系审核员注册准则(第2版)》和《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2版)》的3.3.1条款中，也均对质量管理体系(以下简称QMS)、环境管理体系(以下简称EMS)和职业健康安全管理体系(以下简称OHSMS)审核员注册申请人和高级审核员注册申请人的审核现场见证评价提出了明确的要求。

由此可见，对QMS、EMS、OHSMS审核员或高级审核员申请人实施现场见证评价的目的，是通过见证评价人员对申请人在整个审核过程中的表现，对其个人素质、审核原则、审核技能、组织管理能力等情况进行客观的观察和评价，对申请人是否适宜注册审核员或高级审核员做出评价结论；这是审核员成长过程中不可或缺的重要环节。

同时，现场见证活动还能够使被见证人员从中获取见证评价的反馈信息，以便对自己的审核过程进行思考和适当的调整，促进见证评价过程有效性的提高。

在此，笔者谨以多年的审核经验和对相关规则的理解，对现场见证评价审核计划的编制思路、方法和要点做一些探讨。

一、对审核员申请人、高级审核员申请人的见证要求：

对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求见表1：

表1 对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求

见证要求 审核员申请人 高级审核员申请人

不涉及GB/T19001、

GB/T19001 、 GB/T24001 、

依据

《质量管理体系审核员注册准则(第2版(修订

审核条款

GB/T28001标准所有条款

GB/T24001、GB/T28001标

准的具体条款。

1))》、《环境管理体系审核员注册准则(第2

1

1、正确运用审核原则、程序和技术；

2、根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核；

3、优先关注重要问题；

4、通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；

5、验证所收集信息的准确性；审核技能 6、形成审核发现，准备审核结论；

7、确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；

8、评定影响审核发现和结论可靠性的因素；

9、准确判定质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性；10、使用工作文件记录审核活动；

11、通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。

1、现场审核活动的准备；

1、对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源；

2、代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；3、组织和指导审核组成员开展审核工作；

4、为实习审核员提供指导和指南；

5、领导审核组得出审核结论；

6、预防和解决冲突；

7、编制和完成审核报告；

8、主持首次、末次会议。

1、文件评审的实施；

2、现场审核活动的准备；

版)》和《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2版)》的3.3.1条款。

1、QMS：《质量管理体系审核员注册准则(第2版(修订1))》中2.5.1、

2.5.2规定的技能要求；2、EMS:《环境管理体系审核员注册准则(第2版)》中2.5.1、2.5.2规定的技能要求；

3、OHSMS：《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2 版)》中

2.5.1、2.5.2规定的技能要求。

审核过程

2、现场审核活动的实施

3、现场审核活动的实施；GB/T19011-2003标准

4、审核报告的编制、批准和分发

2

二、对现场见证评价项目的要求：

备注审核员

备注

审核员

1、第三方审核 1、任何体系一阶段的审核都

适用 适用 适用

申请人

经历；

是不适宜用来进行见证的；

2、第二方审核 2、尽管部分体系审核项目可

经历，应从 以用来对审核员申请人实施

CCAA承认的二 见证，但在审核资源充足的情

高级审

方审核机构获

况下，不是最优选项；

核

只适用于完

得；

3、适宜时，应：

适用

不适用

员申请

整体系审核 3、认可、评审、①首选第三方审核经历；

人

评价经历，应从

②审核员申请人首选完整体

CCAA承认的认 系审核；

可、评审、评价 ③