2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综

合练习试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、关于跟踪误差与主动此重。以下表述正确的是（）。

A.跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投

资组合与基准组合持仓的差异。主动比重反映投资组合真实收益率与基准收益

率的偏离度

B.跟踪误差是相对于业绩比较基准的风险指标，而主动比重是相对于投资组合

历史持仓的风险指标

C.跟踪误差是反映投资对象对市场敏感度的指标，主动比重是相对于业绩比较

基准的相对风险指标

D.跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投

资组合与基准组合持仓的差异

【答案】B

2、下列关于普通股的表述错误的是（）。

A.普通股具有股权和债券双重属性

B.普通股的股利是变动的

C.普通股一般具有表决权

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

【答案】A

3、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。

A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定

B.股票的投资收益低于债券投资

C.股票投资回报的波动率小于债券投资

D.债券投资者要求更高的风险溢价

【答案】A

4、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3个月

D.9个月

【答案】B

5、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，

其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】D

6、《证券监管目标和原则》是由（）发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

【答案】D

7、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公

司的重大事项决策权。

A.股东大会

B.基金经理

C.监事会

D.基金托管人

【答案】A

8、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈（）。

A.同方向增减

B.反方向增减

C.先增后减

D.先减后增

【答案】A

9、下列不属于基金利润来源中利息收入的是（）。

A.买入返售金融资产收入

B.存款利息收入

C.债券利息收入

D.银行贷款利息收入

【答案】D

10、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。

A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用

B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定

C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和

证券交易所手续费

D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和

证券交易手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

【答案】C

11、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿

元，应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额

为（）亿元

A.1070

B.1000

C.1020

D.1050

【答案】B

12、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换

股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股

价格之下，最有可能出现的情况是()

A.转换条款行使

B.赎回条款行使

C.债券价值上涨

D.回售条款行使

【答案】D

13、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具

B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金

融衍生工具

C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约

D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】A

14、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。

A.玉米

B.小麦

C.橡胶

D.棉花

【答案】C

15、以下选项中属于权证的基本要素的是（）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.

存续时间Ⅳ.行权价格Ⅴ.行权比