2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)_百度精品.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

通关题库(附带答案)

单选题（共50题）

1、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和

研究服务安排的说法中，错误的是（）。

A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

【答案】C

2、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收

购其股权的情形是（）。

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会

议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司

法》规定的分配利润条件的

【答案】A

3、《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临

时股东大会。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

4、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销

售产品或提供的服务划分风险等级。

A.风险特征和程度

B.存在本金损失的可能性

C.产品或服务的募集方式

D.自律组织认定的高风险产品或服务

【答案】A

5、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间

不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】B

6、《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期

货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资

【答案】A

7、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】C

8、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

9、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将

其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不

得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

【答案】D

10、（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公

司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）

A.没收违法所得

B.责令改正

C.处以罚款

D.给予警告

【答案】A

11、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是

（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】C

12、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证

券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则

和风险控制措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

13、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误

的是()。

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以

对该证券公司进行接管

B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延

期，延期最长不超过6个月

C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东

会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理

其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施