2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案5.pdfVIP

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2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考

试备考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)根据《公司法》规定，上市公司属于（）。

A.股份有限公司

B.国有独资公司

C.有限责任公司

D.既可以是有限公司，也可以是股份有限公司

正确答案：A,

2.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。Ⅰ．真实、合法

的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：C,

3.(单项选择题)(每题1.00分)

证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是()。

A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.预测基金的证券投资业绩

C.挪用基金销售结算资金

D.从基金管理人处收取客户维护费

正确答案：D,

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4.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

正确答案：C,

5.(单项选择题)(每题1.00分)

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。

A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁

止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

B.投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。

投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式

披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

正确答案：C,

6.(单项选择题)(每题1.00分)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经

交易所认可的（）。

Ⅰ.股票；

Ⅱ.证券投资基金；

Ⅲ.债券；

Ⅳ.其他证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

7.(单项选择题)(每题1.00分)按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多

变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②民

事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务

派遣法律关系

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

正确答案：C,

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8.(单项选择题)(每题1.00分)全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参

与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确

识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

正确答案：D,

9.(单项选择题)(每题1.00分)

保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理

相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是()。