2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题下午考生回忆版精品.pdfVIP

2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（下午-考生回忆

版）

1.【单选题】中央银行作为证券发行主体，可以发行（江南博哥）的证券是（）。

A.地方政府债券

B.可转换债券

C.中央银行股票

D.法偿货币

正确答案：D

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知识点解析

参考解析：〃发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币

的机构。货币发行权经国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货

币流通的正常与稳定负有责任。

考点：第2章-第1节三、中央银行与货币政策

〃发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。货

币发行权经国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正

常与稳定负有责任。

2.【单选题】（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，

约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

正确答案：B

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知识点解析

参考解析：回购交易，是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同

时，约定

于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

考点：第5章-第3节一、债券交易的概念及流程

回购交易，是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未

来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

3.【单选题】在金融行生工具中，互换交易是按照（）计算。

A.实际金额

B.名义金额

C.本金总额

D.本金差额

正确答案：B

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知识点解析

参考解析：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定

期交换

现金流的金融交易。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合

1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之

间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅速。目前，按名义金额计算的互换交

易已经成为最大的衍生品交易品种。

考点：第7章第3节-二、金融互换交易

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换

现金流的金融交易。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合

1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之

间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅速。目前，按名义金额计算的互换交

易已经成为最大的衍生品交易品种。

4.【单选题】现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为

()o

A.降低风险

B.减少损失

C.平滑收益

D.创造价值

正确答案：D

参考解析：创造价值风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风

险。

考点：第8章-第1节-二、金融风险管理内涵与目标

造价值风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。

5.【单选题】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一

定数量的()为代价而拥有了这种权利。

A.手续费

B.佣金

C.期权费

D.保证金

正确答案：c

参考解析：金融质权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），

在约定

日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的

契约。

考点：第7章-第1节-二、金融衍生工具的分类

6.【单选题】下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，错误的是（）。

A.ETF的基金份额不可变

B.ETF可进行申购、赎回

C.ETF可在二级市场进行买卖

D.ETF联接基金追求跟踪误差最小化

正确答案：A

参考解析：ETF、是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。

考点：第6章-第1节-二、证券投资基金的分类

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。

7.【单选题】外国债券一般由（）的证券公司、金融机构承销。

A.投资者所在国

8.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

正确答案：C

参考解析：在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承

销

考点：第5章-第1节-四、国际债券

在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在