2023年度证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.pdfVIP

2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规押题练习试题A卷含答案

单选题（共57题）

1、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，

设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

2、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优

先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类

产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过

（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过

（）。

A.3：1，2：1，1：1

B.2：1，2：1，2：1

C.1：1，3：1，2：1

D.3：1，1：1，2：1

【答案】D

3、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优

先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）

C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比

例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比

例不得超过1:1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自

主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】C

4、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行

业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及

企业的相关信息

【答案】B

5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安

排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）

时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上

市公司全部或者部分股份的要约。

A.15％

B.25％

C.30％

D.45％

【答案】C

6、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中

国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】A

7、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目

的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业

务流程控制的环节有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情

形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

9、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，

且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务

资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】B

10、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】C

11、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】D

12、以下关于证券交易