2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库 .pdfVIP

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识考试题库

单选题（共40题）

1、据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名

（）

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责信息披露的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

【答案】B

2、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。

A.运用简单，易于理解

B.主观因素相对较多

C.可以及时反映市场看法的变化

D.受可比公司企业价值偏差影响

【答案】B

3、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员

违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括

警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，

也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政

诉讼。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】D

4、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、（2017年真题）中国证券投资基金业协会从（）年开始对包括股权投资基

金管理人在内的私募基金管理人进行登记。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】C

6、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项（）。

A.投资期限长、流动性较高

B.投资收益波动性较大

C.投后管理投入资源较多

D.专业性较强

【答案】A

7、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A.行业自律是对政府监管的积极补充

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

D.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策

得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

【答案】B

8、基金份额登记机构提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向

投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、（2019年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等

特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（）级。

A.R2

B.R1

C.R3

D.R4

【答案】B

12、（2019年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推

动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。

A.支持

B.约束

C.监控

D.推动

【答案】B

14、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）。

A.组织结构

B.员工道德素质

C.内控文化

D.风险控制

【答案】D

15、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内

容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。

A.投资条款、管理条款和反摊薄条款

B.投资条款、管理条款和排他性条款

C.投资条款、保密条款和排他性条款

D.投资条款、保密条款和反摊薄条款

【答案】C

16、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好

发展和利益，要求目标公司通过保密协