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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答

案

单选题（共30题）

1、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

2、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于

（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

3、证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分

开办理相关业务、混合操作的，应（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当

存放在商业银行，（）管理。

A.在证券公司主账户下设子账户

B.采取银证转账方式

C.按资金率大小分类设置账户

D.以每个客户的名义单独立户

【答案】D

6、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A.监督

B.管理

C.制衡

D.审核

【答案】C

7、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算

机构开立证券账户。

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资

料。其保存期限不得少于20年

【答案】C

8、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属

于（）?

A.欺诈客户行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.内幕交易行为

【答案】C

9、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数

以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

【答案】C

10、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以

是（）。

A.5万元

B.50万元

C.200万元

D.1000万元

【答案】C

11、(2018年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集

资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月

到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相

关人员的保荐代表人资格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.60％

【答案】C

12、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时

董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤

销该决议。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所

认可的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

14、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、(2019年真题)期货交易所负责人应由（）聘任。

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】A

16、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投

资者教育的作用。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

17、《期货交易管理条例