2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含精品.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】D

2、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能

够实际支配公司行为的人

A.实际控制人

B.关联关系人员

C.高级管理人员

D.控股股东

【答案】A

3、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，

错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本

D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】C

4、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】C

5、(2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

7、股指期货包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

8、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以

下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、上市保荐书的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

【答案】A

11、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并

报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍

以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

12、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照

合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

13、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更

岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在

（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

14、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金

财产的（）。

A.独立性

B.债券性

C.收益性

D.合理性

【答案】A

16、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相

互之间（）。

A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销

【答案】A

17、清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报

送清算报告隐