2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

真题精选附答案

单选题（共30题）

1、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。

A.公开

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】D

2、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制

度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

【答案】A

3、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ

【答案】A

4、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

【答案】A

5、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业

向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法

应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或

者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以

上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.5；3

B.3；5

C.5；5

D.3；3

【答案】C

6、下列关于公司章程的说法，错误的是（）

A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

B.设立公司必须依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

D.公司章程只对公司和股东具有约束力

【答案】D

7、下列说法错误的是（）。

A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监

会备案

C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的

材料应至少保存10年

【答案】D

8、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

9、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。?

A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任

D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

【答案】B

10、在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人

批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过

（）个交易日。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】C

11、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐

业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有

（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③

【答案】A

12、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是

（）

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

13、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会

派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资

料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

14、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表

人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没

收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款