2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案9.pdfVIP

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2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考

试备考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于证券投资顾问的说法正确的是（）。

Ⅰ.提供证券投资建议

Ⅱ.收取服务报酬

Ⅲ.取得投资顾问资格

IV.接收客户全权委托

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

正确答案：B,

2.(单项选择题)(每题1.00分)投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题1.00分)限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。

Ⅰ.国债；

Ⅱ.债券型证券投资基金；

Ⅲ.股票型证券投资基金；

Ⅳ.上市企业债券

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A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

4.(单项选择题)(每题1.00分)

从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不

履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取

()的证券市场禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

正确答案：D,

5.(单项选择题)(每题1.00分)融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）。

A.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元日

B.股东人数不少于4000人

C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D.在交易所上市满三个月

正确答案：A,

6.(单项选择题)(每题1.00分)下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。

Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足；

Ⅱ.连续5年亏损；

Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途；

Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A,

7.(单项选择题)(每题1.00分)期货交易的基本特征包括（）。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结

算统一化Ⅳ.商品特殊化

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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正确答案：C,

8.(单项选择题)(每题1.00分)

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券

交易所作出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

正确答案：B,

9.(单项选择题)(每题1.00分)开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.不得申请赎回

B.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

C.可在任何时间申请赎回

D.在任何场合申请赎回

正确答案：C,

10.(单项选择题)(每题1.00分)

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以

及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业

债券金额（）以下的罚款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

正确答案：C,

11.(单项选择题)(每题1.00分)

股份有限公司董事会会议的召集