证券从业资格考试证券交易考试试卷(含答案) .pdfVIP

五月中旬证券从业资格考试证券交易考试试卷（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）

营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A、第一个

B、中间一个

C、倒数第二个

D、最后一个

【参考答案】：D

2、清算、交收与财产实际转移之间的关系是（）。

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

【参考答案】：B

【解析】清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应

收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果

办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。

3、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中

代理买卖证券从事经纪业务的（）。

A、证券公司

B、银行

C、基金公司

D、信托公司

【参考答案】：A

【解析】证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监

督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的

金融机构。

4、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算

风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。

A、10亿元

B、20亿元

C、30亿元

D、50亿元

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施，见教

材第十章第五节，P301。

5、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确

的是（）。

A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理

计划，开立1个专用证券账户

B、信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券

账户

D、全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户

【参考答案】：B

【解析】只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方

可开立证券账户。

6、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不

正确的是（）。

A、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖

出固定收益证券

D、交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交

易余额

【参考答案】：B

【解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

7、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。

A、证券交易所交易系统

B、交易清算系统

C、证券公司

D、互联网

【参考答案】：A

【解析】上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交

易系统进行。

8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融

机构为主的机构投资者之间以（）进行的债权交易行为。

A、询价方式

B、投标方式

C、竞价方式

D、定价方式

【参考答案】：A

9、下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不

正确的是（）。

A、以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业

务公章和法定代表人(或授权人)签字需作为必备条款

B、回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记

C、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

D、回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借

中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等

【参考答案】：A

【解析】以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，

业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。故A项错误。

10、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示（）。

A、最近半年连续亏损

B、最近1年连续亏损

C、最近2年连