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2023年广东证券从业资格考试真题卷（7）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者

在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入

的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承

销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

2.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了

1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项

用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于

__。

A．特别国债

B．长期建设国债

C．财政债券

D．国家重点建设债券

3.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其

主要职责是__。

A．制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D．制定、修改证券交易所的业务规则

4.2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注

册资本额降低至人民币__万元。

A．3

B．5

C．10

D．15

5.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。

A．招股意向书

B．招股说明书

C．上市公告书

D．定期报告文件

6.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券

B．短期融资券

C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

7.__年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003

B．2004

C．2005

D．2006

8.B股是指__。

A．境外上市外资股

B．境内上市外资股

C．香港上市外资股

D．纽约上市外资股

9.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A．偿还期限

B．资金用途

C．流通与否

D．发行本位

10.中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；2

B．1992：4

C．1991；4

D．1990；2

11.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货

品种。

A．国债期货

B．市政债券期货

C．市政债券指数期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

12.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大

会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A．7

B．10

C．15

D．30

13.对契约型基金认识正确的是__。

A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立

法人机构

C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D．依据基金公司章程营运基金

14.证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本

B．实缴资本

C．虚拟资本

D．金融资本

15.关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件

的

16.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业

务。

A．政策性

B．投融资

C．保值

D．公开市场操作

17.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融

券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证

券交收账户和信用交易资金交收账户

B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最

后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至

最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的

方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以

买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的

资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

18.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会

B．会员大会

C．股东大会

D．主席大会

19.世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹

B．英国的伦敦

C．美国的纽约

D．德国的柏林

20.目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

21.以下不属于证券市场