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证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.6）

证券从业频道为您整理“证券从业资格考试《证券交易》每日一

练（12.6）”，在证券从业资格考试备考路上，多做些试题练习，预

祝各位都能考出好成绩。

一.单项选择题

1.限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的

股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划

资产净值的(C)，并应当遵循分散投资风险的原则

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设

立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(C)

A.2

B.3

C5

D.10

3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理

委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日(D)个月内启动推广工作，

并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A.1，5

B.3，15

C.2，30

D.6，60

4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，

不得超过该证券发行总量的(B)

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，

不得超过该集合资产管理计划资产净值的(3%)

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6.代理客户办理专用证券账户，应当由(C)向证券登记结算机构申

请

A.客户自己

B.证券交易所

C.证券公司

D.代理人

7.证券公司应当自专用证券账户开立之日起(A)个交易日内，将专

用证券账户报证券交易所备案

A.3

B.5

C.10

D.15

8.证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终

止后(C)日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户

应当予以协助

A.5

B.10

C.15

D.30

9.证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券

账户名称应当是(B)

A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

B.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C.证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D.各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称

10.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理

业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得

少于(D)

A.5

B.10

C.15

D.20

11.中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的

指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求

证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

A.20

B.30

C.50

D.80

12.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资

产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方

面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的

()原则。

A.岗位分离

B.合法合规

C.独立运行

D.集中管理

13.证券公司不得向其融资、融券的客户不包括()。

A.投资资金不足

B.在该证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.证券投资经验不足

14.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证

券的账户是指()。

A.融资专用资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.融券专用证券账户

D.信用交易证券交收账户

15.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券