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2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及

答案

单选题（共30题）

1、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资

本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购

【答案】A

2、（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定

于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】B

3、股票是一种资本证券，属于（）。

A.真实资本

B.实物资本

C.虚拟资本

D.风险资本

【答案】C

4、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范

围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

【答案】B

5、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手

续

B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】C

6、场外交易市场的功能不包括（）。

A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

C.逐步向场内市场功能靠拢

D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】C

7、以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议

B.利率期货

C.利率期权

D.信用互换

【答案】D

8、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注

册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

【答案】C

9、我国证券市场监管的目标是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

10、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。

A.全额逐笔结算机制

B.差额逐笔结算机制

C.净额结算机制

D.差额结算机制

【答案】C

11、（2021年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（??）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

12、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。

A.①②③④

B.①②④

C.②④

D.④

【答案】D

14、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段

D.经济手段

【答案】C

15、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东

和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，

是各国证券公司的首要任务

C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投

资者利益为重点

D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就

会相应增加

【答案】C

16、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态

下（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

17、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保

障。

A.风险预警

B.风险监测

C.风险控制

D.风险报告

【答案】B

18、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

19、（2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ