2023年证券从业资格考试证券交易考前必做模拟试题 .pdfVIP

证券从业资格考试《证券交易》考前必做模拟试题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出4个选

项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确选项，不选、错选均不得分。

1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（）。

A.申报

B.开户

C.委托

D.成交

2.交易参加人应该经过在证券交易所申请开设（）进行证券交易。

A.证券账户

B.会员席位

C.交易席位

D.交易单元

3.10月重新修订后（）取消了证券企业不得为客户交易融资融券要求。

A.《企业法》

B.《证券法》

C.《企业所得税法》

D.《企业破产法》

4.在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以（）标准作为第一优先标准。

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.客户优先

5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18

日，则已计息天数是（）天。

A.165

B.166

C.167

D.168

6.上市股份企业财务报表、经营情况等资料必须依法及时向社会公开，股份企业一

些重大事项也必须及时向社会公布等等，这表现了（）要求。

A.透明标准

B.公开标准

C.公正标准

D.公平标准

7.通常境外投资者能够投资在证券交易所上市（）。

A.可转换债券

B.权证

C.外资股(即B股)

D.国债

8.富尔证券企业主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自

营，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

9.在我国，证券企业向客户收取佣金不得高于证券交易金额（），也不得低于

代收证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.2‰

B.3‰

C.3.5%

D.5‰

10.证券企业从事证券经纪业务，客户资金不足而接收其买入委托，或者客户证券

不足而接收其卖出委托，对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告，撤消任

职资格或者证券从业资格，并处以（）罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

1.（）是证券经纪商主要业务。

A.交易

B.证券代理买卖

C.委托交易

D.委托买卖

12.以下哪一项不属于境内居民个人投资B股时，不允许使用（）。

A.其存入境内商业银行现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入外汇资金

13.开立证券账户基本标准是（）。

A.正当性和公正性

B.真实性和公开性

C.正当性和真实性

D.公正性和公平性

14.依照《上海证券交易所交易规则》要求，经过竞价交易买入基金、权证，申报

数量应该为（）。

A.1股(份)或其整数倍

B.10股(份)或其整数倍

C.100股(份)或其整数倍

D.500股(份)或其整数倍

15.上海证券交易所要求，采取竞价交易方式，每个交易日（）为开盘集合竞

价时间。

A.9：10～9：20