2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关题库(附带答案)

单选题（共30题）

1、公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A.证券公司

B.银行

C.保险公司

D.专业资产管理公司

【答案】A

2、（2016年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基

础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额

【答案】D

3、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。

A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C.股票基金能给投资者带来稳定收入

D.股票基金以追求长期的资本增值为目标

【答案】C

4、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】D

5、关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

A.投资者教育应按照统一的标准和模式进行

B.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

C.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益

D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

【答案】A

6、基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.20

C.10

D.7

【答案】C

7、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存

（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】C

8、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基

本理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

【答案】D

9、(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.独立董事

D.督察长

【答案】B

10、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生

时公司不能持续运作的风险。

A.业务风险

B.投资风险

C.操作风险

D.业务持续风险

【答案】D

11、托管人的首要是（）.

A.保证基金资产的安全

B.使基金资产增值

C.对基金管理人进行监督

D.召集基金持有人大会

【答案】A

12、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

A.有利于投资人参与基金投资的具体决策

B.有利于投资人取得良好的收益

C.有利于投资者的价值判断

D.能够杜绝信息滥用

【答案】C

14、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括

（）。

A.提议召开临时股东大会

B.检查公司的财务

C.列席董事会会议

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】D

15、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以

上监事投票通过。

A.每半年；2／3

B.每年；1／2

C.每年；2／3

D.每半年；1／2

【答案】B

16、下列不属于道德特征的是（）。

A.道德具有差异性

B.道德具有继承性

C.道德具有约束性

D.道德具有抽象性

【答案】D

17、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A.在岸基金和离岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契约型基金和公司型基金

D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等

【答案】B

18、按运作方式可以将分级基金分为（）。

A.股票型分级基金和债券型分级基金

B.封闭式分级基金和开放式分级基金

C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金

D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

【答案】B

19、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（）。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.审核投资策略

C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】B

20、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于

赎回费总额