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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关

检测试卷A卷附答案

单选题（共75题）

1、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

2、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换

运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证

券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】C

3、审计委员会的主要职责包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

4、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚

未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】C

5、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日

【答案】D

6、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监

会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部

门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低

于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】A

8、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

9、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

A.转融通保证金

B.证券公司担保账户

C.专用资金账户

D.转融通互保基金

【答案】D

10、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

11、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

【答案】C

13、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

14、下列说法，错误的是（）。

A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到

证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监

会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种

（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买

入和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易

所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】D

15、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

A.董事长

B.执行董事

C.经理

D.监事

【答案】D

16、(2019年真题)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件

立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选

项中的情形应予立案追溯（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、下列事项中，属于有限责任公司的章程中