2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟精品.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)

单选题（共40题）

1、在我国，基金监管机构为（）。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.期货业协会

【答案】C

2、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（）。

A.有利于促进信息披露的规范化

B.有利于提高信息编报的效率

C.不利于投资者基金投资决策

D.提高监管效率

【答案】C

3、下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.

A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总

数不断变化

B.开放式基金没有固定的存续期限

C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D.开放式基金具有独立法人资格

【答案】D

4、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少

于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。

A.2年；1亿元

B.2年；2亿元

C.1年；1亿元

D.1年；2亿元

【答案】C

5、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过

乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买

了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要

100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联

合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐

的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的

基金产品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

6、（2017年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。

A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风

险

B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的

风险是信用风险

C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续

运作的风险是制度和流程风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接

损失的风险是操作风险

【答案】D

7、(2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。

A.办理基金清算

B.办理基金申购

C.办理基金认购

D.办理基金赎回

【答案】A

8、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】C

9、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

【答案】C

10、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别

能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

【答案】B

11、（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资

者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】B

12、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的

有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）

A.公司治理结构

B.经营理念和内控文化

C.公司技术系统

D.员工道德素质

【答案】C

13、关于操作风险的表述，以下错误的是（）。

A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险

B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险

C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险

D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险