2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案精品.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

综合检测试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下

设（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券

市场禁入措施的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者

在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿

财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管

人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

【答案】D

4、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以

（）方式输送或者谋取不正当利益。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

5、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】B

7、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，

声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从

社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，

但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000

万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定

性，下列选项正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

8、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关

报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

A.全体股东共同委托的代理人

B.三分之二以上股东指定的代表

C.任何一名股东

D.出资比例最高的股东

【答案】A

9、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出

资

【答案】D

10、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟

通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】B

11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日

内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，

并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】A

12、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告

期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】C

13、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

14、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以

是()。

A.1万元

B.10万元

C.200万元

D.1000万元

【答案】C

15、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令

改正，没收违法