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2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

【答案】B

2、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度

进行综合考虑。

A.国家／地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】D

3、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股

东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个

月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销

其保荐代表人资格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】B

4、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。

A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经

金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能

投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产

管理产品或者误导投资者

C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品

投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】D

5、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误

的是（）。

A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或

者地区有关从业资格的要求（如有）

B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对

其境内投资行为的合法合规性进行监督

C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

【答案】C

6、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的

保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

7、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说

法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

9、封闭式基金的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

10、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格

的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，

国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司

的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资

【答案】A

12、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化

运作的辅导的是（）。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

【答案】C

13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守

（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

14、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的

（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②④

【答案】C

15、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构

应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册

登记。?

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答