2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案) .pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附答案)

单选题（共30题）

1、《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监

督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会

【答案】A

2、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

3、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规

定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中

隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下

列哪些情形（），应予立案追诉。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④⑤

【答案】B

4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的

有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加

或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】A

5、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集

合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

6、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转

让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市

初始库存股票除外。

A.6个月内

B.9个月内

C.12个月内

D.18个月内

【答案】C

7、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是

（）。

A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有

规定的除外

B.非公开募集基金不可以投资股权

C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另

有规定的除外

D.公开募集基金可用于承销证券

【答案】A

8、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务

的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满

（）以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】A

9、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原

则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准

【答案】D

10、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】D

11、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露

文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结

论前，下列（）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开

承诺，暂停转让其拥有权益的股份。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

12、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展

各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】C

13、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）。

A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不

同市场层级管理

B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制

C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主

办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料

D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意

见

【答案】A

14、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（