2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案 .pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是

（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

2、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批

准。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包

括（）。

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】A

4、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，

扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

6、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性

管理的内容不包括（）。

A.全面了解客户

B.全面计算收益

C.对产品或服务分级

D.适当性匹配

【答案】B

7、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元

的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】B

8、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应

当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登

记。?

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】A

9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其

他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务

收入不足100万元的，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.200万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下

【答案】D

10、以下属于商品期货合约标的物的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

11、证券交易场所制定的自律规则包括（）。

A.①③④

B.①②④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

12、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是

（）。

A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务

C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理

D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

【答案】D

13、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收

违法所得。

A.公司股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.公司董事会

【答案】C

14、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证

金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿

【答案】B

15、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16、（）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。

A.中国人民银行

B.财政部

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

【答案】C

17、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年

末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.15％

B.3％

C.10％

D.5％

【答案】C

18、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求

（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④