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2023年度证券从业之证券市场基本法律
法规通关题库(附答案)
单选题（共57题）
1、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】B
2、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，
当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
【答案】D
3、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由
（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定
提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
【答案】C
4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考
试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格
考试。
A.6个月内
B.1年内
C.2年内
D.5年内
【答案】C
5、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
6、证券公司回访客户的内容包括（）。
A.②③④⑤
B.①②③
C.①②③⑤
D.①②③④⑤
【答案】D
7、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某
为有限合伙
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责
任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认
缴的出资额为限承担责任
【答案】B
8、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、
税务、审计等专业知识
B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处
分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
【答案】B
9、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。
A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的
会员公开选举
B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构
批准
C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年
度期末进行分配
D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以
【答案】B
10、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有
（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
11、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、
期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
【答案】D
12、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权
类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
【答案】D
13、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
14、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
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