2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案 .pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.III、IV

【答案】C

2、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法

规，()，切实维护客户合法权益。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

3、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

4、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。

A.③④

B.①④

C.②③

D.①②

【答案】D

5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.分享基金投资收益

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.确定基金收益分配方案

【答案】D

6、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的

罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】D

7、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有

（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数

额达到50万元以上

【答案】C

8、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内

容。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

11、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】B

12、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（）。

A.②③④

B.①③④

C.③④

D.①②③④

【答案】C

13、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）

A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择

的标的证券合法合规、风险可控

C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机

制

D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风

险

【答案】A

14、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出

【答案】B

15、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

16、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的

股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月

内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内

执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

（）

A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉