2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第一套有答案 .pdfVIP

2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷

第一套

1、购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出

售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（A）.

A、期权

B、互换

C、期货

D、远期

2、下列有关基金的说法中，错误的是（C）.

A、开放式基金的申购价格和赎回价格是在基金净值的基础上通过市场竞价确定的

B、非上市交易的开放式基金采取申购和赎回方式进行买卖

C、上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致

D、基金分为封闭式基金和开放式基金

3、下列关于债券市场托管方式的说法，错误的是

（A）.A、交易所债券市场各券种实行同一的托管

体制B、交易所市场实行中央登记、二级托管的制度

C、银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式

D、银行间债券市场成员分为直接结算成员和间接结算成员

4、对于资产证券化的定义，下列说法错误的是

（B）.A、资产证券化的基础资产是特定的资产池

B、资产证券化的基础资产归根到底是企业C、资

产证券化是一种融资方式

D、资产证券化可以构造出多种衍生金融产品

5、关于美国按揭支持证券的说法，错误的是（A）.

A、层层不断衍生的CDO由于有担保，险不大B、

信用评级从AAA、BBB一直到权益级均有C、可

以在CDO的基础上不断发展出新的CDOD、可以

形成所谓的MBS-CDO或ABS-CDO

6、在一级市场，通常ETF的最小申购、赎回单位是（C）.

A、60万份或150万份

B、60万份或100万份

C、50万份或100万份

D、50万份或70万份

7、证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券相关产品的投资建议服务，辅助

客户作出投资决策，并接或间接获取经济利益，该经营活动是（C）.

A、理财顾问业务

B、财务顾问业务

C、证券投资顾问业务

D、证券资产管理业务

8、证券的无纸化发行初始登记，是指在无纸化发行条件下，证券发行人不发行实物证

券，而是直接通过（C）的证券簿记系统进行证券创设和交付，将证券直接记载于证

券簿记系统相应证券投资者账户的行为。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、证券登记结算机构

D、证监会

9、根据（C）规定，自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。A、

《证券公司监督管理条例》

B、《证券法》

C、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理

规则》D、《公司法》

10、下关于现金股利的说法，错误的是（B）.

A、现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

B、个人投资者取得现金红利不用缴纳所得税

C、现金股利是将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

D、现金股利的发放采用现金分红方式

11、2017年1月，国务院发布《关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》，

要求服务业重点放宽外资准入限制的机构类别中，不包括（C）.

A、证券公司

B、保险机构

C、证券交易所

D、银行类金融机构

12、某债券2012年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息1次，面

值为100元，上次付息时间为2011年12月31日，则按实际天数计算的实际支付价

格为（B）元。A、106.25

B、105.25

C、104.25

D、107.25

13、关于我国发行企业债券的必备条件，下列说法错误的是（A）.

A、净资产不低于1亿元人币

B、所筹资金用途符合国家产业政策

C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

D、债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

14、下列关于利率险结构的说法中，错误的是（C）.

A、实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约险大小，不同信用等级债券之

间的收益率差则反映了不同违约险的险溢价，因此也被称为信用利差B、国债通常

被视为无违约险债券

C、我们通常用不同期限的国债收益率作为贴现率为险债券进行估值

D、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不相同，从而计算出

的债券收益率也不一样

15、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的表现之一是

（A）.A、以企业年金为主的多层次养老保障体系的