内控合规管理.pptxVIP

内控合规管理;第一部分;本次培训的相关依据文件;合规的定义;内部控制的定义;商业银行内部控制体系;巴塞尔协议“三大风险”;合规风险的定义;合规风险与三大风险的区别;合规与内控;控制活动要素;控制活动要素评价原则;控制活动要素评价原则（续）;控制活动要素评价要点;控制活动要素评价要点（续）;控制活动要素实施要点;控制活动要素实施要点（续）;内部监督要素;巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读;巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读（续）;巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读（续）;巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读（续）;合规是银行内部的一项核心风险

管理活动;合规环境与文化的现状;国家立法精神的转变;《刑法修正案（六）》的价值取向;刑法修正案（六）》的价值取向

（续）;法律标准与合规要求;合规风险管理的内涵;风险管理的三道防线;全面风险管理的第一道防线;全面风险管理的第一道防线

（续）;风险管理第二道防线的“三大招数”;风险管理第三道防线;商业银行风险管理的外部防线;第二部分;内控评价的定义;内控评价的组织方式;内控评价遵循的原则;内控评价遵循的原则（续）;内控评价评价体系和内容;内控评价评价体系和内容（续）;内控评价评价体系和内容（续）;评价计分;评价等级;评价结果的利用---四类行;评价结果的利用---五类行;农业银行的合规政策;农行内控合规现状

1、内