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论科斯定理对庭审过程的启示

董国庆

运用经济学工具分析和解决法律问题，是近三十年以来西方法学开展的又一潮流，它几乎可以涉及法律的每一个

领域1。罗纳德·科斯，这位美国芝加哥大学的教授，一生著述不少，其中最有名的两篇论文：一篇是发表于1937年

的?企业的性质?，另一篇是1960年发表的?社会本钱问题?。前者提出了被后人概括为“交易本钱〞的概念，并用它分

析了企业与市场的差异与联系;后者那么强调了“产权〞在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，开展起了“交易

本钱经济学〞和“产权学派〞，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学〞。科斯因其对“产权〞和“交

易本钱〞在资源配置上的关系作了令人叹为观止的分析，而获得1991年诺贝尔经济学奖2。科斯定理已成为法律经济

学中的经典理论之一。

本文拟就运用科斯定理对双方当事人之间的“和解3〞要价进行定量分析，并以博弈论为工具就诉讼的发生率与信

息的关联度进行分析。

一、科斯定理及其经典案例

科斯定理是科斯通过一系列案例对外部效应和侵权法的解释而闻名的，他自己从未对其做过精确地定义4，科斯定

理一般表述为“当交易本钱为零时，私人谈判将导致资源最优的配置，无论产权在法律上的安排是怎样的情况。〞5

有学者将其观点概述成科斯定律和科斯定理推论，也有学者称其为科斯定律和科斯反定律。其实，所谓科斯定理推论、

科斯反定律不过是科斯定理的“逆反〞含义“如果交易本钱过高，即使产权明确，私人间的交易也不能实现资源的最

优配置。〞6以下是一个描述科斯定理的经典案例：

假定一个牲畜饲养者与一农夫家毗邻而居，农夫在他的土地上种植了玉米。饲养场与农庄之间的界线是清晰的，

但是没有栅栏。有时牲畜会跑到农夫的田里践踏玉米。可以通过安装围栏来减少这种损失。在没有任何栅栏的情况下，

牲畜的侵犯使得农夫每年损失100美元，在农夫的玉米田周围安装围栏的本钱每年是50美元，而在饲养场的周围建造

围栏每年是75美元。到底是由农夫花去50美元还是由饲养者花去75美元来建造围栏由法律做出规定。显然，从效率

的角度考虑，法律的规定应该是饲养权，即饲养者有权放牧，农夫只好建造围栏防止自己的损失。但是，倘假设法律

的规定是农夫权，即饲养者有责任让牲畜呆在畜圈内，故围栏应由饲养者来建造以免给农夫造成玉米损失，饲养者会

花去75美元来建造围栏吗?科斯认为不会，饲养者会去和农夫交易，给农夫50美元让农夫建造围栏。饲养者因此而省

下了25美元，再与农夫平分，拿出12.5美元给农夫。这25美元便是合作剩余，通过合作谈判双方均受益。科斯得出

的结论是：法律的规定应该是饲养权，这样才有效率。但是，倘假设法律的规定是农夫权，只要交易本钱为零，双方

总能成功地进行谈判，资源的配置同样到达最优。

科斯定理中“交易本钱为零〞是指所有的交易谈判没有阻碍、没有其它本钱。由于现实交易中交易本钱是大量存

在的，如双方搜集相关信息、进行谈判、订立相关协议并监督协议实施所需的费用等。因此科斯定理中“交易本钱为

零〞的情形是不存在的。科斯定理的价值在于科斯定理的“逆反〞含义：假定饲养者去找农夫交易，通过谈判签订一

个饲养者支付50美元给农夫，由农夫将玉米田用栅栏围起来的协议，从而产生25美元的剩余。但谈判过程中却花去

交易本钱30美元，为了计算合作的净收益，交易本钱必须要从合作剩余中减去，即：25美元-30美元=-5美元。由

于交易本钱过高致使净收益为负，双方就不会交易了。科斯定理中“产权〞的涵义是很广的，它可理解为从一项财产，

如知识、技能、环境等上获取利益的权利。譬如钢铁厂被赋予“任意处置河水，获取利润〞的权利，那么就说在排放

污染这一问题上，钢铁厂拥有对河水的“产权〞;如果沿河居民被赋予了“使用清洁河水，可以拒绝任何污染〞的权利，

那么说居民们拥有对河水的“产权〞，而钢铁厂那么没有这个“产权〞7。科斯自己也说“产权是一种权利我没

有被这些定义问题所纠缠〞8，郑曙光认为“从经济学的角度看，产权是具有明确归属的财产在运行中形成的一系列权

利。〞9张乃根认为“‘产权’仍然是一个法律意义上的概念，只是在经济学家看来，财产权制度具有经济意义。〞

10故笔者认为在调解程序中将“产权〞解释成“权属〞、“交易本钱〞解释成“和解本钱〞是可以的。事